大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料
大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料
大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料，中国经济网北京8月30日讯 中央-大连市中心支行网站昨日公布的中国-大连市中心支行行政处罚信息公示表（大银罚字〔2019〕第262号）显示，2017年1月1日至2018年7月31日，大通证券股份有限公司未按照《-反-法》的相关规定履行反-义务，存在未按照规定保存客户身份资料和交易记录的违法违规。根据《反-法》第三十二条规定，中国-大连市中心支行对其处以30万元罚款，同时对该公司相关责任人员共处以5万元罚款。-://.ffsy56/news/ 《反-法》第三十二条规定：金融机构有下列行为之一的，由-反-行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款： （一）未按照规定履行客户身份识别义务的； （二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的； （三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的； （四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的； （五）违反保密规定，泄露有关信息的； （六）拒绝、阻碍反-检查、调查的； （七）拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。 金融机构有前款行为，致使-后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；情节特别严重的，反-行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。 对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反-行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。 以下为处罚原文：。彭州创业投资发布。更多大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料最新相关信息：
彭州创业投资 大通证券违法遭罚30万 未按照规定保存客户身份资料
彭州创业投资发布平台:http://www.xiaoweichou.com/chuangye/136.html